各市（州）交通运输局，厅直有关单位，各高速公路投资人：

《湖南省经营性高速公路投资人信用管理办法（试行）》已经厅党组研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

 

 

湖南省交通运输厅

2024年7月22日

 

 

湖南省经营性高速公路投资人

信用管理办法（试行）

 

第一章 总  则

第一条 为进一步规范我省经营性高速公路投资人的投资行为，增强投资人诚信和守法意识，引导高速公路投资市场健康有序发展，根据《中华人民共和国公路法》《收费公路管理条例》《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）等有关规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条 本办法所称经营性高速公路投资人（以下简称“投资人”）是指已经或拟在我省行政区域内从事经营性高速公路投资、建设、运营及移交活动的各类投资主体。

第三条 本办法所称信用管理包括信用信息管理和信用评价。

信用评价机构包括省交通运输厅、省级交通运输行业管理机构（以下简称“行业管理机构”）和市州交通运输局。

第四条 本办法适用于全省经营性高速公路项目投资人的信用管理工作。

第五条 投资人信用评价分为首次信用评价、年度信用评价和动态信用评价。

年度信用评价和动态信用评价将通过评价投资人投资的经营性高速公路项目准备、建设、运营和移交阶段履约情况，实现对投资人的信用评价。

投资人为联合体的，按不同情形对联合体牵头人和成员予以扣分、加分。

第六条 我省经营性高速公路投资人信用管理工作实行统一管理、分级负责。

（一）省交通运输厅

负责全省经营性高速公路项目信用信息管理和投资人信用评价管理工作，主要职责如下：

1.组织制定、修订全省经营性高速公路投资人信用管理制度和实施细则，督促指导相关单位的信用管理工作；

2.汇总并发布年度信用评价参评项目；

3.管理投资人的信用档案，组织开展信用评价，审定相关单位在准备、建设、运营、移交阶段初评结果，发布信用评价等级；

4.按照有关要求完成信用管理其他工作。

（二）行业管理机构

1.省交通运输厅规划与项目办公室（以下简称“厅规划项目办”）：管理本单位出具的信用信息；受省交通运输厅委托，承担信用评价事务性工作，具体包括：省交通运输厅招商的年度信用评价项目准备阶段信用评价，投资人公共信用状况、财务状况、荣誉加分状况评价，首次信用评价和年度信用评价的初评；协助省交通运输厅开展信用管理工作；按照省交通运输厅要求完成信用管理其他工作。

2.省交通建设质量安全监督管理局（以下简称“省交通质安局”）：管理本单位出具的信用信息；受省交通运输厅委托，承担年度信用评价项目建设阶段信用评价事务性工作；按照省交通运输厅要求完成信用管理其他工作。

3.省公路事务中心：管理本单位出具的信用信息；受省交通运输厅委托，承担年度信用评价项目运营阶段信用评价、省交通运输厅招商的年度信用评价项目移交阶段信用评价事务性工作；按照省交通运输厅要求完成信用管理其他工作。

（三）市州交通运输局

管理本单位出具的信用信息；负责市州交通运输局招商的年度信用评价项目准备阶段和移交阶段信用评价；参与市州交通运输局招商的年度信用评价项目建设阶段和运营阶段信用评价。

第二章 信用信息管理

第七条 省交通运输厅负责投资人信用信息的管理和维护，各行业管理机构、市州交通运输局和投资人负责投资人信用信息的填报。落实省发展改革委信用核查校验工作要求，并将相关核查校验事项纳入省级信用核查校验事项清单。

第八条 投资人信用信息实行动态更新，各行业管理机构和市州交通运输局应自信息产生或变更之日起7个工作日内完成填报并报省交通运输厅审核确认。

信用信息变更需向省交通运输厅提交申请，并获得审核通过。

第九条 投资人信用信息按以下方式征集：

（一）投资人基本信息由投资人自行填报，投资人应对信息真实性负责。

（二）表彰奖励类的良好行为信息由投资人自行填报，并附相关交通运输主管部门或其他政府部门出具的表彰奖励文件，由各行业管理机构审核确定。

（三）失信行为信息由省交通运输厅直接填写或各行业管理机构和市州交通运输局填报并报省交通运输厅审核确定，失信行为信息可通过信用中国、信用交通、信用湖南、国家企业信用信息公示系统等渠道获取。

第十条 各行业管理机构和市州交通运输局应及时记录投资人的失信行为信息，形成信用评价台账。

 

第三章 信用评价方式和信用分级

第十一条 首次信用评价是指对第一次进入我省高速公路投资市场的投资人进行的即时信用评价。

年度信用评价是指根据上一年度（1月1日至12月31日）投资人信用信息，对投资人进行的定期信用评价。

动态信用评价是指对信用情况发生重大变化的投资人进行的实时信用评价。

第十二条 投资人信用等级按照由高到低的顺序划分为AA、A、B、C、D五个等级。各信用等级对应的评分X分别为：

AA级：95分≤X≤100分，信用好；

A级：85分≤X＜95分，信用较好；

B级：75分≤X＜85分，信用一般；

C级：60分≤X＜75分，信用较差；

D级：X＜60分，信用差。

 

第四章 信用评价程序和方法

第十三条 首次信用评价采用综合评分法。投资人向省交通运输厅提出信用评价申请，厅规划项目办依据《湖南省经营性高速公路投资人首次信用评价评分标准》（附件1）对投资人进行信用评价初评，并报省交通运输厅审核确定信用等级。

第十四条 年度信用评价采用综合评分法，按照初评、审定二级程序进行。

（一）省交通运输厅发布上年度信用评价项目清单。

（二）依据《湖南省经营性高速公路投资人年度信用评价评分标准》（附件2表1），省交通质安局对清单项目的建设阶段信用情况和荣誉状况进行评价，省公路事务中心对清单项目的运营阶段及省交通运输厅招商项目的移交阶段信用情况进行评价，市州交通运输局对各自市州交通运输局招商项目的准备阶段和移交阶段信用情况进行评价，并将评价结论和相关依据材料提交至厅规划项目办汇总。

（三）厅规划项目办依据《湖南省经营性高速公路投资人年度信用评价评分标准》（附件2表1和表2）对省交通运输厅招商项目准备阶段对投资人公共信用状况、财务状况、荣誉状况等进行评价；根据上述评价意见结合省交通质安局、省公路事务中心、市州交通运输局评价意见，对多个评价单元按照股权占比加权平均计算得出综合评价得分，依据综合评价得分对投资人信用等级进行初步评定，并将初评结果报省交通运输厅审定发布。

第十五条 动态信用评价采用负面清单评价法。根据相关单位和部门检查发现的问题，各行业管理机构和市州交通运输局将失信行为信息报省交通运输厅审定或由省交通运输厅直接填写失信行为信息后，直接审定并调整投资人信用等级。

第十六条 经营性高速公路投资人信用评价实行公示公告制度。信用评价结果在省交通运输厅官网进行公示，接受社会监督和查询，公示期限为10个工作日。公示期满无异议或有异议经核查处理后，向社会公告信用评价结果。

被评价单位对自身信用评价结果有异议的，可在公示期间向省交通运输厅提出异议处理申请。任一自然人、法人、非法人组织发现信用评价结果与投资人实际信用不符的，可在公示期间以实名制、书面形式向省交通运输厅提出异议，省交通运输厅根据异议人所提供的事实依据，在10个工作日内作出采纳或者不采纳的回复。

第十七条 企业分立的，按照新设立企业重新确定信用评价等级，但不得高于原评价等级；企业合并的，按照信用评价等级较低的确定合并后企业的信用等级；企业转制、改名的，其信用等级相应转入转制、改名后的企业。

 

第五章 首次信用评价

第十八条 在设定“信用分”的投资人招标公告和招标文件中，明确告知潜在投资人首次信用评价制度，充分保障投标人参与信用评价权利。

首次信用评价内容包括企业公共信用状况、近三年（成立不足三年的自成立当年起，下同）财务状况和项目业绩等。

第十九条 申请首次信用评价的投资人应向省交通运输厅如实提交以下申报材料：

（一）湖南省经营性高速公路投资人信用承诺书（附件3）；

（二）基本情况介绍，营业执照、资质证书扫描件，企业主要投资业绩统计表，企业公共信用记录查询情况，企业及投资项目所获奖励、所受处罚统计表，以上材料均需附相关证明材料并加盖企业公章；

（三）近三年年度财务会计报告（经会计师事务所审计）、近三年纳税记录表；

（四）法定代表人、总经理、财务负责人资格证或职称证书扫描件，加盖企业公章；

（五）近一年已获得的省级及以上交通运输行业相关信用评价证明资料；

（六）要求提供的其他相关资料。

省交通运输厅对涉及投资人商业秘密等重要信息予以保密，不接受社会查询，法律、法规、规章等另有规定的除外。

第二十条  建立信用等级互认机制。投资人主动提供其他省级交通运输主管部门投资人信用评价结果，按照对等原则进行互认。省交通运输厅对投资人提供投资人信用评价结果进行复核。

信用等级为AA级及以上的，按照AA级进行认定；等级为A级、B级、C级、D级的，按照同级进行认定。提供多个投资人信用评价结果的，按照最低等级认定。如复核发现投资人选择性提供信用评价结果，按复核发现的低等级进行降一级认定，其中C级不再降级认定。

第二十一条 厅规划项目办对申报资料齐备且符合规定的投资人的申报材料进行初审后报省交通运输厅审定，确认受理申报材料后10个工作日内公示信用评价结果。

 

第六章 年度信用评价

第二十二条 年度信用评价以投资人经营性高速公路投资项目为评价单元进行。评价内容包括投资项目准备（或建设、运营及移交）情况，投资人公共信用状况、财务状况和奖励加分状况等。

第二十三条 开展年度信用评价的投资人需向省交通运输厅如实提交以下材料：

（一）企业近三年年度财务会计报告（经会计师事务所审计）；

（二）企业及投资项目在评价年度所获奖励和所受处罚统计表，附相关证明材料；

（三）要求提供的其他相关资料。

第二十四条 信用评价机构填写《湖南省经营性高速公路投资人失信行为记录表》（附件4），作为经营性高速公路投资人年度信用评价的依据之一。行业管理机构和市州交通运输局填写的《湖南省经营性高速公路投资人失信行为记录表》及相关证明材料应在10个工作日内报省交通运输厅核查确认。

第二十五条 考核年度内投资人发生本办法第三十一条所列行为的，其信用等级直接评定为D级。

第二十六条 投资人所投资项目开工当年完成投资小于总投资5%的，仅对项目准备情况进行评价。

第二十七条 当投资人全年有两个及以上项目时，年度信用评价得分为各项目信用评价得分按照股权占比加权平均计算（详见附件2备注）。

第二十八条 联合体中标的，应按以下情形对联合体各组成企业予以扣分、加分。

（一）评价项目出现失信行为，应明确失信行为责任主体。联合体失信的，对联合体牵头人和成员方予以同等扣分；联合体牵头人失信的，仅对联合体牵头人予以扣分；联合体成员方失信的，对失信成员方予以扣分，按照联合体牵头人负有主办、组织、协调责任的原则，对联合体牵头人按照失信成员方扣分值的50%扣分。

（二）联合体出现不良公共信用记录情况的，对相关警示、通报、处罚等文件中明确的责任单位予以扣分；出现投资项目被警示、通报、处罚，相关文件未明确责任单位的，对联合体牵头人和成员方予以同等扣分。同一事项不重复扣分，按照就高不就低原则予以一次性扣分。

（三）联合体有荣誉加分情况的，对相关荣誉证书明确的获奖单位予以加分；出现投资项目获奖但未明确获奖单位的，对联合体牵头人和成员方予以同等加分。同一事项获得不同荣誉的，不重复加分，按照就高不就低原则予以一次性加分。

（四）联合体牵头人发生本办法第三十一条所列行为的，联合体牵头人信用等级直接评定为D级，其他无关联成员不作处理。

（五）联合体成员方发生本办法第三十一条所列行为的，责任单位信用等级直接评定为D级；联合体牵头人无重大过错，但按照联合体牵头人负有主办、组织、协调责任的原则，对联合体牵头人扣10分/次，其他无关联成员不作处理。

 

第七章 动态信用评价

第二十九条 动态信用评价是根据投资人发生重大信用变化情况，按照实时、动态的原则，对投资人信用等级进行调整。

第三十条 由信用评价机构填写《湖南省经营性高速公路投资人失信行为记录表》（附件4），作为经营性高速公路投资人动态信用评价依据。行业管理机构和市州交通运输局填写的《湖南省经营性高速公路投资人失信行为记录表》及相关证明材料应在10个工作日内报省交通运输厅核查确认。

第三十一条 投资人有下列失信行为之一的，其信用等级直接评定为D级，D级满两年后，从第25个月开始信用等级从D级上升至C级，后续通过年度信用评价重新确定信用等级。

（一）投资人在项目建设期内抽回、侵占或挪用项目资金的；

（二）投资人擅自变更投资主体的；投资人擅自终止履行投资协议或未经项目实施机构书面同意，擅自将投资协议项下权利全部或部分转让给第三人的；

（三）因投资人原因，项目未能按合同约定按时开工或完工且延期在12个月以上，或项目建设停工超过12个月的；

（四）因投资人原因，项目建设过程中发生围标、串标或转包、违法分包，造成较大社会影响的；

（五）因投资人原因，项目建设期或运营期发生重大质量或安全事故，造成较大社会影响的；隐瞒或谎报、拖延报告重大质量或安全事故，或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；

（六）因投资人原因，导致项目拖欠大量工程款或农民工工资，造成较大社会影响，被国务院相关部委通报的；

（七）项目公司拒缴、延缴、截留或挪用车辆通行费收入；

（八）存在严重失信行为或其他严重违反法律法规相关规定或违反相关协议约定的行为。

第三十二条 投资人的失信行为严重程度未达到D级的，省交通运输厅将采取失信行为告知、约谈等方式督促其进行整改，其失信行为纳入年度信用评价予以扣分。

 

第八章 信用评价结果应用

第三十三条 信用评价等级为AA级的投资人，在信用评价期内按以下规定执行：

（一）中标的经营性高速公路项目履约担保按其全额的60%提交；

（二）在设定“信用分”的投资人招标项目评标中，信用得分为满分；

（三）在办理行政许可时，可根据实际情况按照国务院、交通运输部相关规定实施“容缺受理”等便利服务措施；

（四）在日常监管中，合理降低抽查比例和频次；

（五）将投资人优良信用信息及时在行业网站公告，并在行业评先评优等方面依法支持。

第三十四条 在设定“信用分”的投资人招标项目评标中，信用评价等级为A级、B级、C级的投资人信用得分别为满分的80%、70%、50%，无信用评价等级的投资人信用得分为零。

第三十五条 对信用评价等级为D级的投资人，依法依规限制参与我省经营性高速公路项目。国家另有规定的，从其规定。

 

第九章 附  则

第三十六条 湖南省境内经营性高速公路项目投资人招标时，招标人应将本办法有关内容纳入招标文件。

第三十七条 本办法自公布之日起施行，有效期2年。

 

附件：1.湖南省经营性高速公路投资人首次信用评价评分

标准

2.湖南省经营性高速公路投资人年度信用评价评分

标准

3.湖南省经营性高速公路投资人信用承诺书

4.湖南省经营性高速公路投资人失信行为记录表

附件1

湖南省经营性高速公路投资人首次信用评价评分标准

 

投资人：         得分：                  时间：    年    月    日             评分标准：

 

备注：每项信用评价记录均应提供依据。当因同一事件就标准中同一具体失信行为进行扣分时，或当被交通主管部门行政处罚，涉及到标准中的具体失信行为时，不重复扣分，按“就高不就低”原则执行。

 

 

 

 

附件2

湖南省经营性高速公路投资人年度信用评价评分标准

 

信用评价机构： 投资人： 项目公司：

项目名称： 得分： 时间： 年 月 日

项目所处阶段:准备/建设/运营/移交 评分联系人： 联系电话：          评分标准：

表1：项目评价（75分）

 

评定内容	考核主题	考核内容	扣（加）分标准
（续上页） 项目运营及移交（扣分项，满分70分，综合得分为项目运营实际得分×当年度项目运营所占时间权重）	股权转让	项目符合转让条件，但不按相关规定和程序转让项目公司股权。	发现问题扣5分。
	车辆救援服务	是否按照《湖南省高速公路车辆救援服务管理办法》、《高速公路车辆救援服务与管理规范》开展车辆救援服务工作。	出现“天价救援”等较大负面舆情扣2分/次，出现有效投诉扣1分/次，累计最高扣5分。
	服务区服务水平	是否按照《湖南省高速公路服务区管理办法》等规定做好服务区管理工作。	出现较大负面舆情或者服务区年度服务质量等级评定不合格扣2分/次，出现有效投诉扣1分/次，累计最高扣5分。
	路网运行监测	是否按照《湖南省高速公路网运行监测指挥监督管理方案（试行）》等规定做好路网运行与疏堵保畅工作。	出现路网运行突发事件应对不力情况扣2分/次，未按部省要求完成监测设施相关工作扣2分/次，出现重大负面舆情的扣1分/次，累计最高扣5分。
	目标任务	是否按要求完成相关管理部门下达的目标任务。	未按期完成目标任务，每项扣2分，累计最高扣4分；未按期完成厅及以上单位下达的目标任务，每项扣3分，累计最高扣6分。
	责任事故	是否存在因运营管理源头原因导致的责任事故。	一般等级生产安全责任事故的，每起扣2分；较大生产安全责任事故的，每起扣10分。
	移交条件	项目移交是否满足移交基本条件。	发现问题扣2分/次，累计最高扣4 分。
	移交范围	移交范围是否符合规定。	发现问题扣1分/次，累计最高扣2 分。
	监督整改	投资人是否对项目法人检查并督促整改有关问题。	未对项目法人检查扣2分；发现有关问题未督促整改到位扣2分/项；该栏累计最高扣4分。
	其他	运营及移交阶段可能存在的其它扣分项。	视问题大小酌情扣分，轻微问题扣1-2分/项，重大问题扣3-5分/项，同一问题不重复扣分。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

表2：投资人评价（25分）

 

备注：一、投资人年度信用评价得分为表1评分和表2评分之和，总分不超过100分。

二、表1总分为75分，按以下方式计算：

（一）一个项目评分=项目准备得分×时间权重占比+项目建设得分×时间权重占比+项目运营及移交得分×时间权重占比+荣誉状况得分。

例：某项目2月确定投资人，3-10月为准备期，准备期得分为70分，11-12月为建设期，建设期得分为68分，荣誉加分2分，则项目表1得分=70×（8/10）+68×(2/10)+2=71.60分。

（二）投资人有多个项目进行年度信用评价时，表1分值=（项目一评分×该投资人所占项目股权+项目二评分×该投资人所占项目股权+项目三评分×该投资人所占项目股权+……+项目N评分×该投资人所占项目股权）/（项目一该投资人所占股权+项目二该投资人所占股权+项目三该投资人所占股权+……+项目N该投资人所占股权），N表示投资人进行年度信用评价项目总数。

例：某投资人有5个项目进行年度信用评价，项目一股权占比10%，项目二股权占比50%，项目三股权占比50%，项目四股权占比70%，项目五股权占比1%，项目一评分70分，项目二评分72分，项目三评分68分，项目四评分75分，项目五评分73分，则该投资人表1评分=（70×10%+72×50%+68×50%+75×70%+73×1%）/（10%+50%+50%+70%+1%）=71.95分。

三、每项信用评价记录均应提供依据。当因同一事件就标准中同一具体失信行为进行扣分时，或当被交通主管部门行政处罚，涉及到标准中的具体失信行为时，不重复扣分，按“就高不就低”原则执行。同一事项获得不同荣誉的，不重复加分，按照“就高不就低”原则予以一次性加分。